Het beveiligen van de diensten van een competente en gerenommeerde futures-makelaar is een cruciale eerste stap op uw reis naar de markt. Een makelaar faciliteert transacties, verstrekt krediet en biedt expertise - wat betekent dat het essentieel is om een ​​goede te selecteren.

Afhankelijk van het type handelaar dat u bent, zal de geschiktheid van makelaars variëren. Bovenal moeten potentiële makelaarskandidaten over deze twee kwaliteiten beschikken:

• Bevoegdheid: Het bieden van hoogwaardige markttoegang en handelsgerelateerde diensten zijn integrale aspecten van het zijn van een competente makelaar.
• Reputatie: Elke makelaar die uw bedrijf waardig is, moet gebonden zijn aan een strikt ethisch en wettelijk kader.

Jaren in de branche en mond-tot-mondreclame zijn goede indicatoren voor het gezond verstand van een bedrijf. Als het er echter om gaat te bepalen hoe gerenommeerd een futures-makelaar is, is het proces een beetje meer wetenschappelijk. Door een beetje due diligence uit te voeren, kan het gemakkelijk in een middag worden gedaan om erachter te komen of uw makelaar up-and-up is.

De licentievereisten van een futures-makelaar

In de VS zijn futures-makelaars onderworpen aan een hoge regelgevende norm. Bedrijven moeten bij meerdere autoriteiten zijn geregistreerd en makelaars moeten een vergunning hebben. Deze richtlijnen zijn opgesteld om de veiligheid van alle deelnemers te waarborgen en de integriteit van de markt te behouden.

Op bedrijfsniveau zijn beursvennootschappen onderworpen aan twee regelgevende instanties:

• Commodities Futures Trading Commission (CFTC)
• National Futures Association (NFA)

Voor de individuele makelaar, die binnen een bedrijf of autonoom actief is, is het licentieproces uitgebreid. Dit zijn de officiële vereisten waaraan aspirant-makelaars moeten voldoen:

• Serie 3-certificering: Volgens de NFA moet "iedere persoon die zich aanmeldt als geassocieerd persoon of NFA-lid het bewijs leveren dat hij in de afgelopen twee jaar voor het Series 3-examen is geslaagd."
• Indienen van formulier 8-R: Aspirant-makelaars moeten formulier 8-R invullen en indienen bij de NFA. Het is een volledige criminele, regelgevende en financiële openbaarmaking van de persoon in kwestie.
• FBI-achtergrondcontrole: Wanneer formulier 8-R wordt ingevuld, worden vingerafdrukken van de aanvrager genomen. Beide afdrukken en het formulier worden vervolgens naar de FBI gestuurd voor een volledige antecedentenonderzoek.

Als het door u gekozen bedrijf een goede reputatie heeft bij de CFTC/NFA en uw persoonlijke makelaar een licentie heeft, kunt u er zeker van zijn dat uw geld in goede handen is.

Uw makelaar controleren

Een veel voorkomende vraag onder degenen die nieuw zijn op de markten is de volgende:"hoe kom ik erachter of mijn futures-makelaar een vergunning heeft en een goede reputatie heeft?" In de praktijk is het bedenken van een antwoord niet zo moeilijk. Er zijn online tools beschikbaar die de reputatie van futures-makelaars relatief snel in beeld kunnen brengen.

Een manier om de achtergrond van een futures-makelaar te onderzoeken, is door te verwijzen naar online databases die worden aangeboden door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) en NFA. Met behulp van deze tools zou u in minder dan een uur de juridische status van uw makelaar moeten kunnen achterhalen:

• NFA BASIC-zoekplatform
• FINRA Broker Check
• FINRA Arbitrage Awards online
• FINRA Disciplinaire acties online

Hoewel ze zeker een goede plek zijn om te beginnen, zijn deze tools niet het enige middel om de reputatie van een makelaar te vestigen. Informatie kan zeer snel veranderen met betrekking tot hangende vonnissen en disciplinaire maatregelen. Het is belangrijk om op dit gebied op de hoogte te blijven en onderzoek te doen naar alle nieuwsberichten, zowel actueel als recentelijk, waarbij de betreffende makelaar betrokken is.

Het vinden van een goede makelaar is een goede plek om te beginnen

Voordat u ooit een marktorder plaatst, is het verstandig om te bepalen of uw futures-makelaar een goede naam heeft. Openstaande vonnissen of verlopen licenties kunnen tekenen zijn van diepere problemen. Als u echter de tijd neemt om uw makelaar te onderzoeken, kunnen de gevaren van een ondermaatse service worden vermeden.

Als u op zoek bent naar een competente, gerenommeerde futures-makelaardij, neem dan een kijkje. Met geavanceerde technologie, een toegewijd team en een ongeëvenaarde servicesuite is Daniels Trading een solide keuze voor uw onderneming op de markt.