Shri Anurag Thakur, Minister van Staat voor Financiën en Corporate Affairs, heeft in antwoord op een vraag in de Lok Sabha verschillende onregelmatigheden in onderlinge fondsen opgesomd. SEBI heeft het ministerie op de hoogte gebracht van de volgende soorten onregelmatigheden of niet-nalevingen:

• Het niet identificeren en toewijzen van alle uitgaven in de individuele regelingen volgens de wettelijke vereisten
• gevallen van lenen voor andere doeleinden dan die zijn toegestaan ​​onder de Mutual Fund Regulations
• het niet uitvoeren van de waardering van investeringen die zijn gedaan door zijn regeling(en) in overeenstemming met de waarderingsnormen voor investeringen die zijn gespecificeerd in Achtste Schema
• gevallen van regelingen met een gesloten einde die beleggen in activa die een looptijd hadden na de vervaldatum van de regeling
• niet-naleving van sectorale limieten voor op schulden gerichte regelingen, resulterend in concentratie van risico, enz.

Als reactie van SEBI noemde de minister het volgende:

1. 2016-17: Er zijn 37 waarschuwingsbrieven en 35 aanmaningen gestuurd naar AMC's Mutual Funds/ Asset Management Companies (AMC's) en arbitrageprocedures gestart tegen drie Mutual Funds.
2. 2017-18: Er zijn 17 waarschuwingsbrieven en 15 aanmaningsbrieven gestuurd naar AMC's en twee aanmaningsbrieven naar de Fondsbeheerders!
3. 2018-19: Er zijn 47 waarschuwingsbrieven en 24 ingebrekestellingsbrieven verstuurd naar AMC's, twee waarschuwingsbrieven naar Fondsbeheerders en arbitrageprocedures gestart tegen vijf AMC's, vier Trustee Companies en één CEO van AMC.

Er zijn waarschijnlijk meer in de huidige FY! SEBI heeft bijvoorbeeld HDFC en Kotak op grond van de show een bericht gestuurd voor het verlengen van FMP's met slechte Eseel-obligaties. Lees meer:  Ondermijning van vertrouwen:zijn beleggingsfondsen echt marktgebonden producten?

Terwijl de minister in zijn schriftelijke reactie wees op de maatregelen die SEBI neemt om beleggers te beschermen (bijvoorbeeld rationalisering van de regeling TER en openbaarmaking en categorieën), denk ik dat er nog een lange weg te gaan is voordat beleggers rustig kunnen ademen en zich veilig voelen. De volgende keer dat u een 'mutualfundssahihai'-advertentie ziet, doet u dit: