De bekende feiten

De Saoedi-Arabische kroonprins (prins Mohammed Bin Salman) heeft op 4 november 2017 een anticorruptiecomité opgericht. Vervolgens beval de procureur-generaal (sjeik Saud al-Mojeb) de arrestaties van verschillende prominente personen in Saoedi-Arabië. De personen die het doelwit zijn, zijn ongeveer 200 mensen, waaronder hooggeplaatste prinsen, evenals een aantal van de meest prominente zakenlieden van het Koninkrijk en voormalige hoge functionarissen. De procureur-generaal doet naar verluidt een onderzoek naar systematische corruptie en verduistering die decennia teruggaat en noemde een verwachte som van ten minste 100 miljard dollar.

In een artikel dat op 24 november 2017 door het Saudische "Arab News" werd gepubliceerd, schat de kroonprins dat van de jaren tachtig tot vandaag "elk jaar ongeveer 10 procent van alle overheidsuitgaven werd weggesluisd door corruptie, van de hoogste tot de laagste niveaus. ” Volgens het artikel was het koning Salman die begin 2015 opdracht gaf tot een onderzoek, dat uiteindelijk leidde tot de productie van een lijst van 200 namen, waarvan nu 95 procent al had ingestemd met een schikking door contanten of aandelen in hun bedrijf over te dragen aan de Saoedische staatskas. Tot nu toe kon slechts één procent (van de 200, dus waarschijnlijk twee personen) hun onschuld bewijzen. Van de 200 aangehouden personen is de helft van de namen nog bekend en beschikbaar via speciale databaseproviders.

Interpretatie vanuit het oogpunt van Zwitserse naleving

Saoedi-Arabië is een monarchie waar de scheidslijnen tussen de publieke en de private sector vaak vervagen. Duizenden prinsen en prinsessen vervullen zowel publieke als private rollen in het bedrijfsleven. De 200 aangehouden personen behoorden naar verluidt aan de top van de Saoedische economie. De kans dat een groot aantal contracten met Saoedische betrokkenheid direct of indirect wordt geraakt door het huidige onderzoek is daarom groot.

Er zijn sterke economische banden tussen Zwitserland en Saoedi-Arabië. Ongeveer 113 Zwitserse bedrijven doen belangrijke zaken in Saoedi-Arabië. Het handelsvolume tussen de twee landen bereikte in 2016 2,75 miljard dollar. Daarom moet worden aangenomen dat een aanzienlijk deel van dit bedrijf ook direct of indirect kan worden beïnvloed door het huidige onderzoek.

Hoewel het onderzoek lijkt te zijn gebaseerd op overweldigend bewijs, waarbij 95 procent van de 200 gearresteerde personen al drie weken na confrontatie met de beweringen al op zoek zijn naar een schikking met de regering, zijn er ook stemmen die de legitimiteit of het doel van de inval in twijfel trekken. Van buitenaf gezien laten de feiten zoals ze worden gepresenteerd nog niet toe om te oordelen over de rechtmatigheid van de onderzochte personen en bedrijven.

Gevolgen vanuit het oogpunt van naleving

Veel dingen zijn in dit stadium nog onduidelijk en er bestaat ook een risico op overreageren. Niettemin zijn de omvang van de beschuldigingen en de mogelijke implicaties aanzienlijk. Het is daarom duidelijk dat elk in Zwitserland gevestigd bedrijf (niet alleen banken) dat banden heeft met de Saoedische markt, de situatie zorgvuldig moet analyseren. en hun blootstellingen kennen. Het matchen van namen met bekende verdachten is een nuttig element, maar beperkt de betrokken risico's niet voldoende. Nog belangrijker is om vast te stellen of de eerdere inschatting van het corruptierisico in relatie tot de zaken met Saoedi-Arabië adequaat was en is in het licht van de recente ontwikkelingen. Bijzondere onderwerpen voor overweging en indien nodig herbeoordeling kunnen zijn:

• Biedprocessen en gegunde contracten;
• Zakelijke licenties in Saoedi-Arabië;
• Omgang met Saoedische regelgevers;
• Due-diligenceregistraties van derden met betrekking tot integriteit en gedrag; en
• Identiteit van de controlerende personen en uiteindelijk gerechtigden van contractpartijen.

Specifiek voor banken kunnen aanvullende onderwerpen zijn:

• Identificatie en KYC-profilering van PEP's; en
• Adequate transactiebewaking.

Hoewel dit alles niet echt nieuw is voor elk ijverig bedrijf met een functionerende compliance-rol, kan toch worden opgemerkt dat het juridische en reputatierisico in verband met omkoping en corruptie de afgelopen zes jaar aanzienlijk is toegenomen in Zwitserland. Redenen zijn onder meer de aangescherpte Zwitserse wetten tegen corruptie (januari 2016), de UK Bribery Act (juni 2011) en tot slot het FCPA-handhavingsinitiatief van het Amerikaanse ministerie van Justitie (april 2016). Het toenemende aantal grote volumelekken rond offshore constructies (Bahamas-lekken, Panama Papers, Paradise Papers) heeft er verder toe bijgedragen dat de publieke aandacht voor dit onderwerp is gevestigd.

Het is daarom raadzaam om een ​​zorgvuldige analyse en beoordeling van de blootstelling te hebben voorafgaand aan eventuele toekomstige onderzoeken van regelgevers of openbare aanklagers.